闻泰科技:董事会议事规则(2019年修订)

时间:2019年08月20日 19:37:21 中财网
原标题:闻泰科技:董事会议事规则(2019年修订)


闻泰科技股份有限公司董事会议事规则

(2019年修订)

第一条 宗旨




为了进一步规范闻泰科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会的议事方
式和决策程序,促使董事和董事会有效地履行其职责,提高董事会规范运作和科
学决策水平,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《闻泰科
技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)等有关规定,制订本规则。


第二条 董事会职权




董事会行使下列职权:

(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;

(二)执行股东大会的决议;

(三)决定公司的经营计划和投资方案;

(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;

(七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案;

(八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;

(九)决定公司内部管理机构的设置;

(十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或


者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事
项;

(十一)制订公司的基本管理制度;

(十二)制订公司章程的修改方案;

(十三)管理公司信息披露事项;

(十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;

(十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;

(十六)法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。


董事会的上述职权,在不与国家法律、行政法规和其他规范性文件及公司章
程其他条款冲突的情况下有效。超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大
会审议。


公司发生的交易(受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外)达到下列
标准之一的,除应当及时披露外,还应当提交董事会审议:

(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以高者为准)占
公司最近一期经审计总资产的20%以上;

(二)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净
资产的20%以上,且绝对金额超过2,000万元;

(三)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的20%以上,
且绝对金额超过200万元;

(四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的20%以上,且绝对金额超过2,000万元;

(五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的20%以上,且绝对金额超过200万元。


上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。



前款所称“交易”包括下列事项:

(一)购买或者出售资产;

(二)对外投资(含委托理财、委托贷款等);

(三)提供财务资助;

(四)租入或者租出资产;

(五)委托或者受托管理资产和业务;

(六)赠与或者受赠资产;

(七)债权、债务重组;

(八)签订许可使用协议;

(九)转让或者受让研究与开发项目;

(十)向金融机构申请银行贷款或融资;

(十一)上交所认定的其他交易。


上述购买或者出售资产,不包括购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为,但资产置换中涉及到的此类资
产购买或者出售行为,仍包括在内。


未达到上述标准的交易,由总经理办公会审批通过。


第三条 董事会办公室




董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办
公室负责人,保管董事会印章。


董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会对董
事会负责,依照公司章程和董事会授权履行职责,提案应当提交董事会审议决定。

专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会中独立董事占多数并担任召集人,审计委员会的召集人为会计专业人士。



第四条 定期会议




董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年
度各召开一次定期会议。


第五条 定期会议的提案




在发出召开董事会定期会议的通知前,董事会办公室应当充分征求各董事的
意见,初步形成会议提案后交董事长拟定。


董事长在拟定提案前,应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。


第六条 临时会议




有下列情形之一的,董事会应当召开临时会议:

(一)代表十分之一以上表决权的股东提议时;

(二)三分之一以上董事联名提议时;

(三)监事会提议时;

(四)董事长认为必要时;

(五)二分之一以上独立董事提议时;

(六)总经理提议时;

(七)证券监管部门要求召开时;

(八)公司章程规定的其他情形。


第七条 临时会议的提议程序




按照前条规定提议召开董事会临时会议的,应当通过董事会办公室或者直接
向董事长提交经提议人签字(盖章)的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:

(一)提议人的姓名或者名称;


(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;

(四)明确和具体的提案;

(五)提议人的联系方式和提议日期等。


提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事项,与提案有关的
材料应当一并提交。


董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后,应当于当日转交董事长。

董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的,可以要求提议人修改
或者补充。


董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内,召集董事会会议
并主持会议。


第八条 会议的召集和主持




董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,
由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。


第九条 会议通知




召开董事会定期会议和临时会议,董事会办公室应当分别提前十日和两个工
作日将盖有董事会印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其
他方式,提交全体董事和监事以及总经理、董事会秘书。非直接送达的,还应当
通过电话进行确认并做相应记录。


情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。


第十条 会议通知的内容




书面会议通知应当至少包括以下内容:

(一)会议的时间、地点;


(二)会议的召开方式;

(三)拟审议的事项(会议提案);

(四)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

(五)董事表决所必需的会议材料;

(六)董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求;

(七)联系人和联系方式。


口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽
快召开董事会临时会议的说明。


第十一条 会议通知的变更




董事会定期会议的书面会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等
事项或者增加、变更、取消会议提案的,应当在原定会议召开日之前三日发出书
面变更通知,说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的,会议日期
应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。


董事会临时会议的会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的,应当事先取得全体与会董事的认可并做好相
应记录。


第十二条 会议的召开




董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于
出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时,董事长和董事会秘书应当及
时向监管部门报告。


监事可以列席董事会会议;总经理和董事会秘书未兼任董事的,应当列席董
事会会议。会议主持人认为有必要的,可以通知其他有关人员列席董事会会议。


第十三条 亲自出席和委托出席




董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的,应当事先审阅


会议材料,形成明确的意见,书面委托其他董事代为出席。


委托书应当载明:

(一)委托人和受托人的姓名;

(二)委托人对每项提案的简要意见;

(三)委托人的授权范围和对提案表决意向的指示;

(四)委托人的签字、日期等。


委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的,应当在委托书中进行专
门授权。


受托董事应当向会议主持人提交书面委托书,在会议签到簿上说明受托出席
的情况。


第十四条 关于委托出席的限制




委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则:

(一)在审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席;关
联董事也不得接受非关联董事的委托;

(二)独立董事不得委托非独立董事代为出席,非独立董事也不得接受独立
董事的委托;

(三)董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他董事代为出席,有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。


(四)一名董事不得接受超过两名董事的委托,董事也不得委托已经接受两
名其他董事委托的董事代为出席。


第十五条 会议召开方式




董事会会议以现场召开为原则。必要时,在保障董事充分表达意见的前提下,
经召集人(主持人)、提议人同意,也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件


表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。


以非现场方式召开的,以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董
事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票,或者董事事后提交的
曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。


第十六条 会议审议程序




会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。


对于根据规定需要独立董事事前认可的提案,会议主持人应当在讨论有关提
案前,指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。


董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的,会议主持人应当及时制止。


除征得全体与会董事的一致同意外,董事会会议不得就未包括在会议通知中
的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的,不得代表其他
董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。


第十七条 发表意见




董事应当认真阅读有关会议材料,在充分了解情况的基础上独立、审慎地发
表意见。


董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、
各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的
信息,也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情
况。


第十八条 会议表决




每项提案经过充分讨论后,主持人应当适时提请与会董事进行表决。


会议表决实行一人一票,以举手、计名和书面等方式进行。


董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其
一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求有关董事重新
选择,拒不选择的,视为弃权;现场会议中途离开会场不回且未做选择的,视为


弃权。


第十九条 决议的形成




除本规则第二十条规定的情形外,董事会审议通过会议提案并形成相关决议,
必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规
和本公司《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的,从其规定。


董事会根据本公司《公司章程》的规定,在其权限范围内对担保事项作出决
议,除公司全体董事过半数同意外,还必须经出席会议的三分之二以上董事的同
意。


不同决议在内容和含义上出现矛盾的,以形成时间在后的决议为准。


第二十条 回避表决




出现下述情形的,董事应当对有关提案回避表决:

(一)《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形;

(二)董事本人认为应当回避的情形;

(三)本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关
系而须回避的其他情形。


在董事回避表决的情况下,有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席
即可举行,形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董
事人数不足三人的,不得对有关提案进行表决,而应当将该事项提交股东大会审
议。


第二十一条 不得越权




董事会应当严格按照股东大会和本公司《公司章程》的授权行事,不得越权
形成决议。


第二十二条 会议记录




除以传真方式召开董事会会议外,董事会秘书应当安排董事会办公室工作人


员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容:

(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

(二)会议通知的发出情况;

(三)会议召集人和主持人;

(四)董事亲自出席和受托出席的情况;

(五)会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向;

(六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);

(七)与会董事认为应当记载的其他事项。


第二十三条 董事签字




与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录和决议
记录进行签字确认。董事对会议记录或者决议记录有不同意见的,可以在签字时
作出书面说明。必要时,应当及时向监管部门报告,也可以发表公开声明。


董事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录、和决议记录的内容。


第二十四条 决议公告




董事会决议公告事宜,由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》
的有关规定办理。在决议公告披露之前,与会董事和会议列席人员、记录和服务
人员等负有对决议内容保密的义务。


第二十五条 决议的执行




董事长应当督促有关人员落实董事会决议,检查决议的实施情况,并在以后
的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


第二十六条 会议档案的保存





董事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的
授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、决议记
录、决议公告等,由董事会秘书负责保存。


董事会会议档案的保存期限为十年。


第二十七条 附则




在本规则中,“以上”包括本数;“超过”不包括本数。


本规则由董事会制订报股东大会批准后生效,修改时亦同。


本规则由董事会解释。


闻泰科技股份有限公司


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